期货法律法规最新试题
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- （ ）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。
- 某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题： （1）根据《期货从业人员管理...
- 期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于90%。（ ）
- 集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天
- 中国证券监督管理委员会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。（ ）
- 营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
- 应当在风险监管报表上签字确认的有（ ）。
- 期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（ ）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
- （ ）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。
- 下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法，正确的有（ ）。