保荐代表人胜任能力最新试题
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- 关于上交所科创板上市委审议会议，下列说法正确的是（ ）。
- 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式作出审议的事项有（ ）。 Ⅰ．是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市 Ⅱ．是...
- 深交所上市公司的财务会计报告被出具非标准无保留审计意见时，公司在报送定期报告的同时应报送下列哪些资料？（ ） Ⅰ．董事会对该审计意见涉及事项的说明 Ⅱ．监事会对董事会有关说明的意见 Ⅲ．独立董事对审...
- 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所应当公开的事项包括（ ）。 Ⅰ．发行上市审核标准和程序等发行上市审核业务规则和相关业务细则 Ⅱ．发行上市审核问询及回复情况 Ⅲ．上市委员会会...
- 非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（ ）。 Ⅰ.公司的控股股东 Ⅱ.持有公司5％股份的股东 Ⅲ.持有公司3％股份的股东 Ⅳ.公司的董事、监事...
- 下列有关科创板上市公司控股股东、实际控制人减持股份的表述正确的是（ ）。 Ⅰ．上市公司控股股东、实际控制人在限售期满后减持首发前股份的，应当明确并披露公司的控制权安排，保证上市公司持续稳定经营。 ...
- 某上市公司拟申请暂缓披露某信息，根据《上海证券交易所股票上市规则》，该公司应当同时符合的条件包括（ ）。 Ⅰ．属于临时商业秘密，披露可能导致损害公司利益 Ⅱ．拟披露的信息尚未泄漏 Ⅲ．有关内幕...
- 根据《证券发行与承销管理办法》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20% Ⅱ．网上投资者...