保荐代表人胜任能力最新试题
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- 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（ ）情形的，深交所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。 Ⅰ．发行人向本所报送的发行上市申请文件、信息披露文件...
- 发行人申请首次公开发行股票并上市，受理环节申报文件中需包括两套部分申报文件单行本，单行本中的文件有（ ）。 Ⅰ．发行人关于本次发行的申请报告 Ⅱ．招股说明书 Ⅲ．发行保荐书 Ⅳ．法律意见书 Ⅴ．内部...
- 发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列（ ）情形时，可视为公司控制权没有发生变更。 Ⅰ.发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大...
- 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，可以对相关责任人员采取证券市场禁入的监管措施的情形有（ ）。 Ⅰ．发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造或者...
- 某地板企业为增值税一般纳税人，2016年5月销售自产地板两批：第一批800箱取得不含税收入160万元，第二批500箱取得不含税收入113万元；另将同型号地板200箱赠送福利院，300箱发给职工作为福利...
- 正远公司应收大华公司账款的账面余额为585万元，由于大华公司财务困难无法偿付账款，经双方协商，大华公司以90万元银行存款和其200万股普通股偿还债务，大华公司普通股每股面值1元，市价2．2元，正远公司...
- 下列上市公司中，可以公开发行优先股的有（ ）。 Ⅰ．甲公司，其普通股为上证50指数成份股 Ⅱ．乙公司，以公开发行优先股作为支付手段收购其他上市公司 Ⅲ．丙公司，以减少注册资本为目的回购普通股，...
- 上市公司甲拟于2020年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市。以下事项中，构成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有（ ）。 Ⅰ2019年6月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时...
- 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（ ）。 A.保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年
- 根据《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》的规定，不考虑其他因素，下列关于外商投资准入特别管理的说法，正确的是（ ）。