保荐代表人胜任能力最新试题
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- 深交所中小板上市公司独立董事发表意见的事项有（ ）。 Ⅰ．高级管理人员薪酬 Ⅱ．现金分红方案 Ⅲ．结余资金占募集资金净额的8%，上市公司拟使用该结余资金 Ⅳ．拟将闲置的300万募集资金补充流...
- 创业板上市公司的2020年年报，出现以下情形时，应当进行业绩预告的有（ ）。 Ⅰ2020年年报的净利润比2019年下降30％ Ⅱ2020年12月31日净资产为-100万元 Ⅲ2020年年报的净...
- 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向承销商及其股东、董监高和其他员工配售股...
- 关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。
- 依据国家发展改革委办公厅发布的《绿色债券发行指引》，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．绿色债券比照“加快和简化审核类”债券审核程序，债券募集资金占项目总投资比例放宽至70%（相关规定对资本金最低限制另...
- 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（ ）。 Ⅰ．保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ．保荐机构对发行人相关人员进行...
- 某上市公司拟将公开发行股票募集资金用于收购在建工程，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，下列属于募集说明书的必备内容的有（ ）。 Ⅰ．在建工程...
- 具有以下情形之一，不得收购上市公司的是（ ）。 Ⅰ收购人为法人，负有数额较大债务，该债务尚未到期 Ⅱ收购人为法人，最近2年有严重的证券市场失信行为 Ⅲ收购人为自然人，担任破产清算公司的经理，对...
- 下列各组资产和负债中，允许以净额在资产负债表上列示的是（ ）。
- 非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（ ）备案。