保荐代表人胜任能力最新试题
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- 下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格 Ⅱ与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售...
- 下列属于首次公开发行股票并上市发行保荐工作报告必备内容的有（ ）。 Ⅰ．逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件 Ⅱ．详细说明保荐机构与发行人是否存在关联关系 Ⅲ．全面记载尽...
- 证券评级机构与评级对象存在下列（ ）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级...
- 2017年10月8日，甲公司自证券市场上以1500万元购买了一项债券性投资，作为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产核算，2017年12月31日，市价为1550万元，甲公司的所得税率为25...
- 以下关于可交换公司债券换股的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．持有人按照约定条件交换股份时，发行人应从二级市场购买股份用以支付 Ⅱ．持有人申请换股时，通过其托管证券公司向交易所发出换股指令 Ⅲ．持...
- 下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有（ ）。 Ⅰ．合格境外机构投资者（QFII） Ⅱ．民营企业1000万注册资本，实际经营3年以上 Ⅲ．资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事 Ⅳ...
- 下列关于要约收购的表述中，符合相关规定的有（ ）。 Ⅰ．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市...
- 根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（ ）。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ投...