保荐代表人胜任能力最新试题
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- 下列关于主板上市公司股份锁定期的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月 Ⅱ．外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月 Ⅲ．境内战略投资...
- 科创板发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在（ ）情形时，上交所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分。 Ⅰ．在询价、配售活动中进行合谋报...
- 根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，存在下列（ ）情形时，独立财务顾问应当对上市公司或者标的资产进行现场核查。 Ⅰ．标的资产存在重大财务造假嫌疑 Ⅱ．上市公司可能无法有效控...
- 注册会计师为甲公司进行2013年度财务报表审计，以下工作正确的有（ ）。 Ⅰ．甲公司80%的产成品存放于各地销售处，为证实该部分存货的存在，以积极的方式向所有销售处实施100%函证 Ⅱ．注册会计师以...
- 根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ．为依法设立且持续经营3年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠...
- 根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下关于发行价格的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．首次公开发行证券通过向网下投资者询价方式确定发行价格的，可以初步询价后确定发行价格 Ⅱ．发行数量二千...
- 下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份 Ⅱ．定向增发取得的上市公司股份三年内不得转让 Ⅲ．协议转让取得的上市公司股份三年内...
- 2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（ ）。 Ⅰ．非公开发行股票 Ⅱ．配...