证劵从业(旧版)

证卷基础知识最新试题

《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。
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投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()以上的经验。
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证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有()以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。
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证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的()计算风险资本准备。
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净资本指标反映了净资产中的()部分。
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证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为()亿元，净资本最低限额为()亿元。
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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()元。
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证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家()计算风险资本准备。
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在我国，设立证券公司必须经()审查批准。
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证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
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中国证券业协会成立于()。
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财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的()业务。
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证券公司应当自领取营业执照之日起()日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
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证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
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证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()元。
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计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价()计算。
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证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币()元。
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证券公司应按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例。
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