证卷基础知识最新试题
HOT
热门试题
- 证券的清算和交收被统称为“证券结算”，包括()。
- 发行人申请首次公开发行股票必须满足()的有关规定。
- 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家()计算风险资本准备。
- 结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为()。
- 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制。高于涨幅限制的委托和低于跌幅限制的委托无效。沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制...
- 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。()
- 实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。()
- 对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。()
- 可交换债券与可转换债券的不同之处有()。