证券交易最新试题
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- 在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。()
- 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔...
- 发行新股结束后三个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。()
- 根据现行制度规定，无论买人或卖出，股票（含 A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。
- 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。()
- 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
- 业务执行部门在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。()
- 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有()。
- 根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证；B股也实行当日回转交易。()
- 深圳证券交易所会员取得席位后，只能申请设立1个交易单元。()