(初级)银行从业资格

银行业法律法规与综合能力最新试题

目前主要的部门规章和规范性文件以（）的形式发布。
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目前主要的部门规章和规范性文件以（）的形式发布。
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我国传统的监管工具不包括（）。
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《中华人民共和国外资银行管理条例》是银行业监管规则体系中的（）。
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（）是我国银行业监管规则体系的基础和主干。
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（）设置两类监管机构，一类负责对所有金融机构进行审慎监管，控制金融体系的系统性金融风险；另一类负责对不同金融业务监管，从而达到双重保险作用。
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（）是指监管部门对银行市场运行状况进行系统、及时地信息收集和信息处理，以维护市场秩序和防范市场风险。
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（）是指将金融机构和金融市场一般按照银行、证券、保险分为三个领域，分别设置专业的监管机构负责包括审慎监管在内的全面监管。
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按监管主体数量划分法又称（），即对于不同的金融机构和金融业务，无论审慎监管，还是业务监管，都由一个机构负责监管。
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（）是全球银行业审慎监管标准的主要制定者。
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“双峰”监管型的代表国家是（）。
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（）标志着银行监管制度的正式确立。
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银行监管的本质实际上是（）。
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（）是指监管部门依法对辖内银行机构及市场进行管理，对银行机构及其经营活动实行领导、组织、协调和控制等。
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采用虚构事实或隐瞒真相的方法，非法占有本单位财物，该行为属于（）。
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使用伪造、变造的汇票、本票、支票进行诈骗，构成犯罪的，属于（）
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我国一家外贸公司与某外商签订了通过票据结算的出口服装合同，到某地银行办理一笔大额银行汇票托收业务，但经银行向有关部门查询后，其所提供的银行汇票纯属伪造。以上这种伪造行为属于（）。
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金融犯罪的客观方面要件，是指能够说明行为主体侵害国家金融管理秩序及其侵害程度，而被《刑法》所规定的构成金融犯罪必须具备的客观方面的事实特征。客观方面要件不包括（）。
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以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，该行为构成（）。
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