证券投资顾问业务最新试题
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- (2016年)投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（ ）。
- 了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（??）。 Ⅰ．婚姻状况 Ⅱ．重要的家庭和社会关系 Ⅲ．工作单位与职务 Ⅳ．个人兴趣爱好和志向
- (2017年)在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向( )申请执业资格。
- 与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（ ）。
- 证券投资顾问不得同时注册为（ ）。
- 一般将客户的风险偏好分为非常进取型、（ ）。 Ⅰ．温和进取型 Ⅱ．中庸稳健型 Ⅲ．温和保守型 Ⅳ．非常保守型
- 内部评级法初级法下，当借款人利用多种形式的抵（质）押品共同担保时，需要将风险暴露进行（ ）。