证券投资顾问业务最新试题
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- 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（ ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ．投资偏好 Ⅱ．风险承受能力 Ⅲ．服务需求 Ⅳ．资产状况
- 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。 Ⅰ．评估方式不够简明 Ⅱ．操作复杂 Ⅲ．评估以定性分析为主，定量检测不够 Ⅳ．忽略基差风...
- 下列属于客户证券投资目标中的长期目标的是（）。
- (2017年)迈克尔·波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。 Ⅰ 现有竞争者Ⅱ 潜在进入者 Ⅲ 替代产品Ⅳ 供应商和购买商
- 财政政策的种类不包括（ ）。
- 下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具的有（ ）。 Ⅰ．期权合约 Ⅱ．OTC交易的衍生工具 Ⅲ．期货合约 Ⅳ．股票期权产品
- 客户风险特征的内容包括了（）方面。 I 风险偏好 II 风险厌恶 III 风险认知度 IV 实际风险承受能力
- 股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。 Ⅰ．记名股票 Ⅱ．优先股 Ⅲ．不记名股票 Ⅳ．普通股
- 税收规划的目标有( )。 Ⅰ 减轻税收负担Ⅱ 实现涉税零风险 Ⅲ 获取资金时间价值Ⅳ 提高自身经济利益