风险管理最新试题
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- 通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
- 以下哪类风险事件不应当被划分为操作风险?（ ）
- 在正常市场条件下，下列资产负债匹配方式中，流动性风险最低的是（ ）。
- 根据对穆迪评级公司债券数据的研究，经济萧条时期的债务回收率要比经济扩张时期的回收率低（ ）。
- 某商业银行在期末对企业客户评级进行分析时发现，年初被评为AA级的1000个客户中，年内发生违约的客户有5个，则下列表述中正确的是（ ）。
- 反洗钱的主要制度不包括（）。
- 下列有关违约概率和违约频率的说法，正确的是（）。
- 外部人员的故意欺诈属于（ ）风险。
- 下列关于商业银行操作风险的表述中，错误的是（ ）。
- 流动性应急计划的具体内容包括（ ）。