单选题

一个小型社区银行的合规专员被要求审核现有的顾客加入政策和流程以确保他们充分认识到反洗钱风险。客户尽职调查如何实施？

AA 客户加入时一次性事件

BB 是一个持续的活动，基于客户风险预测也是不同的

CC 年度合规审核和批准客户

DD 适用于高洗钱风险或是资助恐怖活动风险的客户

查看答案

正确答案：A （备注：此答案有误）

相似试题

单选题

90另一种考法：一个小型社区银行的合规专员被要求审核现有的顾客加入政策和流程以确保他们充分认识到反洗钱风险。客户尽职调查如何实施?（与上题意思一致）

答案解析
单选题

257当地执法人员通知银行合规专员，他正在调查一项保险欺诈计划，该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法专员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告，要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动?

答案解析
单选题

89一家小型小区银行的合规专员收到通知，要其审查现有客户的接纳政策和程序，以确保充分应对洗钱风险，应如何实施客户尽职调查？(两套均出现)

答案解析
单选题

当地执法人员通知银行合规专员，他正在调查一项保险欺诈计划，该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法人员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告，要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动？（单选）

答案解析
单选题

267什么可能限制一个合规专员对外国执法专员要求提供反洗钱调查信息的回应能力?

答案解析